Национальный банк Украины оштрафовал украинский дочерний банк “Сбербанка России” на 94 млн 737 тыс. 499 гривен за повторное совершение рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга на общую сумму более 3 млрд гривен.

Фото: uainfo.org

Санкции наложены, в частности, за проведение (в том числе на основании недействительных документов) крупномасштабных финопераций по выдаче наличных денег со счетов клиентов - юрлиц, содержащих признаки операций, которые могут быть связаны с легализацией криминальных доходов, осуществлением фиктивного предпринимательства, сообщает пресс -служба НБУ.

НБУ напомнил, что неоднократно применял меры воздействия к банку за подобные финансовые операции в 2015 и 2017 годах.

Сообщается, что еще одной причиной штрафа стало проведение финансовых операций, которые заключались в расчетах платежными карточками за рубежом в учреждениях, что проводят азартные игры. После получения предварительного акта проверки НБУ, в котором было зафиксировано осуществление банком такой рисковой деятельности на общую сумму более 1 млрд грн, банк не прекратил ее, изменил схему выдачи наличных и в разы увеличил объем операций.

Кроме того Нацбанк дал письменное предостережение Сбербанку за необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих обязательному финмониторингу; ненадлежащее выявление и изучение общественных деятелей; несоблюдение порядка предоставления информации специально уполномоченному органу; нарушение порядка приостановления финансовых операций, а также за осуществление операций по счетам клиентов - юрлиц на основании документов, содержащих недостоверную информацию.

Регулятор также оштрафовал на 450 тыс. грн "Райффайзен Банк Аваль" за невыполнение обязанности проявлять факт принадлежности клиента или его представителя в национальных публичных деятелей и связанных с ними лицами при осуществлении идентификации и за ненадлежащее выполнение требований в области управления рисками.

Штраф в 3 млн грн НБУ наложил на банк "Глобус" за нарушение финучреждения требований по идентификации клиентов и за проведение операций по покупке "мусорных" ценных бумаг за счет средств, поступавших на основании документов, содержащих недостоверную информацию.

Банкам ПУМБ и "Фамильный" регулятор вынес письменное предупреждение.

ПРОЧИТАЛ ? ПОНРАВИЛОСЬ? ПОДЕЛИСЬ С ДРУЗЬЯМИ !